财通证券因债券承销业务违规被罚 前三季度业绩有喜有忧

《投资者网》孟行

随着全面注册制落地，券商投行业务监管也趋于严格，据统计，今年以来已有超过20家券商因投行业务违规被罚。近期，财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”，601108.SH）也成为受罚案例之一。

11月15日，浙江证监局发布了对财通证券的处罚决定。浙江证监局表示，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。

浙江证监局认定，赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人、李辰作为项目受托管理责任人和承做人、郭欣昊作为项目现场负责人，对财通证券上述相关违规行为负有责任。

责任编辑：共工社